遭立案后天風(fēng)證券大跌，受損股民可加入索賠
來源： 紫牛新聞
2025-12-01 15:37:00
受立案調(diào)查消息影響，天風(fēng)證券（601162.SH）周一開盤大跌。12月1日早盤，天風(fēng)證券低開近9%，同時，券商板塊個股漲多跌少，天風(fēng)證券領(lǐng)跌。截至午盤，天風(fēng)證券報(bào)4.51元/股，跌幅6.63%。
來源：股價截圖
2025年11月28日晚間，天風(fēng)證券（601162）收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
來源：公告截圖
上海古北律師事務(wù)所股民證券服務(wù)領(lǐng)域的吳立駿律師表示，天風(fēng)證券的證監(jiān)會立案調(diào)查內(nèi)容來看比較少見，一般都是涉嫌信息披露違法違規(guī)，而天風(fēng)證券多了違法提供融資這個比較細(xì)化的立案因素。證券公司的融資包括融資融券，項(xiàng)目投融資，風(fēng)投和戰(zhàn)投等，能夠被證監(jiān)會立案調(diào)查的對外提供的融資顯然金額將會是比較大的，今天的股價表現(xiàn)也說明了這個問題，所以受損投資者請加入我們索賠（13391339370@163.com ）。
上述公告并未提及兩項(xiàng)違法行為的具體情況，業(yè)界猜測，此次立案或與三年前年報(bào)披露的原民營大股東資金占用事項(xiàng)有所關(guān)聯(lián)。
天風(fēng)證券曾在2023年收到上交所《關(guān)于天風(fēng)證券股份有限公司2022年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函》（以下簡稱“《工作函》”），涉及非經(jīng)營性資金占用問題。彼時原持有天風(fēng)證券5%以上股份的股東當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其關(guān)聯(lián)方（以下簡稱“當(dāng)代集團(tuán)”）存在通過第三方占用天風(fēng)證券資金的情況。
今年以來，天風(fēng)證券已數(shù)次因合規(guī)問題收到監(jiān)管罰單。2月，上海證監(jiān)局公告，天風(fēng)（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司因在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在違規(guī)情形，被監(jiān)管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。7月和9月，天風(fēng)證券又因下屬營業(yè)部存在合規(guī)問題，分別被重慶證監(jiān)局、山東證監(jiān)局出具警示函和責(zé)令改正。
天風(fēng)證券是湖北省屬唯一金融服務(wù)類企業(yè)湖北宏泰集團(tuán)控股的省屬金融企業(yè)，成立于2000年，總部設(shè)于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司。2018年10月19日，公司登陸上海證券交易所 ，注冊資本100.74億元。截至2025年三季度末，天風(fēng)證券前三季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.53億元。
從機(jī)構(gòu)持股情況來看，截至三季度末，湖北宏泰集團(tuán)持有天風(fēng)證券28.54億股，持股比例28.14%，為控股股東。揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞記者 徐兢
校對 陶善工