券商副總裁違規(guī)買賣證券被罰沒1.35億
來源： 紫牛新聞
2025-11-30 18:10:00
揚子晚報網(wǎng)11月30日訊（記者 范曉林 薄云峰 實習(xí)生 潘伊笑）江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站日前發(fā)布行政處罰決定書，當(dāng)事人陳某濤曾擔(dān)任某證券公司副總裁，被江蘇證監(jiān)局沒收違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款，同時被采取8年及5年兩項證券市場禁入措施?！皼]一罰二”合計罰沒1.35億元。
處罰決定書顯示，2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個人在某證券公司開立的32個證券賬戶（以下簡稱趨同組合賬戶）的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額859405277.12元，趨同交易盈利18750398.34元。
2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計16個證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應(yīng)的賣出金額后，累計交易股票334002724股，交易金額4543965864.47元，盈利26400105.77元。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對當(dāng)事人陳某濤非法買賣及利用未公開信息交易股票違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查。
自江蘇證監(jiān)局宣布決定之日起，在陳某濤禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
校對 陶善工