虧大了！兒子私自開通量化交易虧2400元，上市公司公告：總經(jīng)理擬被罰10萬元
來源： 紫牛新聞
2025-07-09 21:50:00
振華股份7月7日晚間公告，公司總經(jīng)理柯愈勝因涉嫌短線交易公司股票，收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查明，柯愈勝之子柯彥廷在2023年8月21日至2024年3月19日期間，通過程序化交易策略頻繁買賣“振華股份”股票，違規(guī)成交股數(shù)52.9萬股，違規(guī)交易金額約529萬元。股民如果受損可以向上市公司提出索賠嗎？記者請教了律師。
根據(jù)公司公告，柯彥廷并未就開通該服務(wù)征詢柯愈勝的意見，期間，柯彥廷也一直未告知柯愈勝其開通了該服務(wù)以及有關(guān)事項(xiàng)，柯愈勝對柯彥廷因開通該服務(wù)導(dǎo)致的違規(guī)交易情況完全不知情。柯彥廷在上述交易期間的總虧損約2400元。
柯愈勝作為公司董事、總經(jīng)理，其子的交易行為涉嫌違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。湖北監(jiān)管局?jǐn)M對柯愈勝給予警告，并處以10萬元的罰款。公司表示，此次行政處罰不涉及公司，不會(huì)對公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)活動(dòng)造成影響。
記者注意到，振華股份于2024年3月21日就披露了《關(guān)于本人親屬短線交易情況說明及致歉函》，顯示柯愈勝之子柯彥廷在2023年8月21日至2024年3月19日期間買賣公司股票，構(gòu)成短線交易。
公告顯示，柯彥廷在2023年8月21日至2024年3月19日期間，共計(jì)買入約54.2萬股，買入均價(jià)為9.99元/股；共計(jì)賣出52.9萬股，賣出均價(jià)為10.00元/股。在扣除交易傭金2538元、印花稅2963.17元、服務(wù)傭金2125.68元、其他交易費(fèi)用106.98元后，總計(jì)虧損2380.44元。
振華股份稱，公司確認(rèn)柯彥廷的違規(guī)交易行為，系柯彥廷在未充分理解相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和未充分了解《長盈智投策略服務(wù)》（以下簡稱“該服務(wù)”）服務(wù)性質(zhì)和操作形式的情況下于2023年8月21日開通該服務(wù)，柯彥廷所持有的公司股票違規(guī)交易行為是在該服務(wù)開通后因系統(tǒng)自動(dòng)交易而發(fā)生的，柯彥廷并未就開通該服務(wù)征詢柯愈勝的意見，期間，柯彥廷也一直未告知柯愈勝其開通了該服務(wù)以及有關(guān)事項(xiàng)，柯愈勝對柯彥廷因開通該服務(wù)導(dǎo)致的違規(guī)交易情況完全不知情。
當(dāng)時(shí)，柯愈勝及柯彥廷聲明：本次短線交易事項(xiàng)不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的情形。
公告截圖
今年1月12日晚間，振華股份公告稱，柯愈勝于2025年1月10日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》，因其涉嫌短線交易振華股份股票，根據(jù)法律法規(guī)，決定對其立案。
公開資料顯示，振華股份成立于2003年6月19日，于2016年9月13日于上交所主板上市，公司位于湖北省黃石市。振華股份是國家重點(diǎn)鉻鹽生產(chǎn)骨干企業(yè)，主要從事鉻鹽系列產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。主要有重鉻酸鈉、鉻酸酐、晶體鉻酸酐、液體鉻酸酐、鉻綠、重鉻酸鉀、堿式硫酸鉻、維生素K3、元明粉、氫氧化鋁等產(chǎn)品。
公告引發(fā)股民關(guān)注，擔(dān)心可能影響后續(xù)股價(jià)走勢。上海古北律師事務(wù)所吳立駿律師在接受記者采訪時(shí)表示，短線交易目前還沒有索賠的司法解釋，等法律進(jìn)一步完善后，此類行為或可納入賠償范圍。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?徐兢
校對 王麗麗