證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)這家公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可
來(lái)源： 紫牛新聞
2025-11-17 16:36:00
揚(yáng)子晚報(bào)網(wǎng)11月17日訊（記者 范曉林 薄云峰）近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)。北京中方信富投資管理咨詢有限公司(下稱“中方信富”)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為所涉客戶數(shù)量大，相關(guān)行為曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰。
證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)中方信富證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。
中方信富在行政監(jiān)管措施禁止展業(yè)期間私下開(kāi)展業(yè)務(wù)、拓展客戶，且向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送虛假報(bào)告。上述違法行為情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣。為此，證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)中方信富證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。
依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)中方信富違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。根據(jù)當(dāng)事人中方信富、張松（時(shí)任中方信富董事長(zhǎng)）的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取中方信富、張松的陳述和申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，中方信富、張松存在一些違法事實(shí)。首先是未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料。2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客戶的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)記錄；未完整保存2020年對(duì)221名客戶業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)的留痕記錄。
經(jīng)查，中方信富向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述。
2020年2月27日，北京證監(jiān)局對(duì)中方信富出具《關(guān)于對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令中方信富全面整改，暫停新增客戶六個(gè)月。
2021年12月12日，中方信富向北京證監(jiān)局報(bào)送《關(guān)于整改期間是否新增客戶的情況說(shuō)明》，稱在整改期間無(wú)新增客戶。經(jīng)查，中方信富存在暫停業(yè)務(wù)期間新增223名新客戶行為，與中方信富報(bào)送的情況說(shuō)明內(nèi)容不符。
中方信富報(bào)送的2021年12月、2022年12月的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管報(bào)表中，中方信富2021年、2022年的“營(yíng)業(yè)收入-本年累計(jì)金額”和“凈利潤(rùn)-本年累計(jì)金額”與公司經(jīng)審計(jì)的審計(jì)報(bào)告對(duì)應(yīng)科目數(shù)據(jù)不符。
校對(duì) 石偉