無證經(jīng)營期貨獲利數(shù)百萬 五人獲罪
來源： 紫牛新聞
2025-09-16 10:45:00
靠“搭平臺、拆賬戶”的套路，鐘某等人搭建“影子期貨平臺”，3年間非法開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非法獲利近600萬元。近日，經(jīng)常州市武進區(qū)檢察院提起公訴，鐘某等五人被判刑。
金融專業(yè)的鐘某在大學(xué)畢業(yè)后，就一直從事期貨交易工作，先后在多家期貨公司任職。積累了一定的客戶資源和操盤經(jīng)驗。了解到期貨市場不少客戶有“配資”的需求，而這一業(yè)務(wù)將會帶來高額的收益，于是鐘某找到了鄭某等人，共同出資成立了一家咨詢公司。由于公司不具備《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，對外他們宣稱主營“金融投資咨詢”；對內(nèi)卻把目標(biāo)鎖定在“場外期貨配資”。為了對接正規(guī)期貨市場，鐘某利用之前的行業(yè)關(guān)系，借來一家私募基金公司的牌照，利用軟件將交易平臺中的合法主賬號拆分成數(shù)百個虛擬“子賬戶”，客戶注冊這些子賬戶后，即可獨立操作進行交易。鐘某等人為客戶提供配資，收取借款資金的利息，并在交易平臺設(shè)置了高于正規(guī)期貨公司的合法交易手續(xù)費和保證金，以確保獲利。
2021年10月，一名客戶通過平臺配資進行期貨交易，結(jié)果嚴(yán)重虧損，與負責(zé)對接的客戶經(jīng)理鄭某協(xié)商賠償無果后，客戶報警，由此案發(fā)。經(jīng)審查查明，2019年1月至2021年9月，鐘某、鄭某等人經(jīng)營咨詢公司，提供資金為客戶配資，利用上述軟件在期貨公司開設(shè)6個主賬戶，下設(shè)300余個虛擬子賬戶，共客戶及操盤手使用，非法收取期貨交易手續(xù)費共計2300余萬元，非法獲取的手續(xù)費差額共計585余萬元。因案情復(fù)雜，武進區(qū)檢察院提前介入后，與公安機關(guān)圍繞案件定性多次開展深入論證，結(jié)合中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局出具的意見，最終認為鐘某等人的行為涉嫌非法經(jīng)營罪。2025年7月14日，經(jīng)武進區(qū)檢察院提起公訴，武進區(qū)法院開庭審理該案。檢察機關(guān)認為，被告人鐘某、鄭某五人違反《期貨交易管理條例》等國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪。法院采納檢察機關(guān)的量刑意見，以非法經(jīng)營罪判處鐘某等五人有期徒刑三年至一年九個月不等，適用緩刑，并處罰金。
張春艷 夏丹 周荻淳
校對 陶善工